美國商務(wù)部將33個實體從“未經(jīng)驗證清單”剔除

美國商務(wù)部近日發(fā)布聲明，宣布工業(yè)和安全局（BIS）已將33個實體從“未經(jīng)驗證清單”（Unverified List，UVL）中移除，其中有27個實體來自中國。此舉意在強調(diào)合作關(guān)系和實現(xiàn)切實利益，為涉及國際貿(mào)易的企業(yè)帶來新的商務(wù)環(huán)境。

根據(jù)商務(wù)部的表述，這一決定于8月21日公布，隨后將在8月22日的《聯(lián)邦公報》上正式生效。

商務(wù)部出口執(zhí)法事務(wù)助理部長馬修·阿克塞爾羅德表示：“此次將33家實體移出（未經(jīng)驗證清單），展示了當(dāng)企業(yè)或東道國政府與工業(yè)和安全局合作，并成功完成最終用途核查后，它們會得到實質(zhì)性的好處?！?/p>

早在2022年2月7日，美國商務(wù)部曾將33家涉及實體列入出口管制的“未經(jīng)驗證清單”中。對此，中國商務(wù)部對美方的行為表達(dá)了不滿，認(rèn)為美國將出口管制作為政治和經(jīng)濟施壓的手段，對國際經(jīng)貿(mào)合作造成不利影響。

在何種情況下被列入“未經(jīng)驗證清單”的企業(yè)？

根據(jù)2022年10月7日的出口管理條例（EAR）修訂，工業(yè)和安全局對“未經(jīng)驗證清單”進行了規(guī)范。根據(jù)EAR第744章第六補充案的規(guī)定，外國實體參與了與受EAR管轄的物品相關(guān)的出口、再出口或國內(nèi)轉(zhuǎn)讓交易，但工業(yè)和安全局未能成功進行“最終用戶核實”（End-use check），從而無法驗證外國實體的“善意”（bona fides）。

簡言之，被列入“未經(jīng)驗證清單”的外國實體在交易中無法通過“最終用戶核實”獲得合法性認(rèn)證。這些實體雖然參與了受EAR管轄物品的交易，卻未能通過合規(guī)性核查，因此被列入“未經(jīng)驗證清單”。

該清單并不直接限制或禁止實體參與EAR管轄物品的交易。然而，這些被列入清單的實體在交易中扮演著特殊角色，因此增加了上下游供應(yīng)鏈中的交易方的盡職調(diào)查義務(wù)和交易負(fù)擔(dān)。

企業(yè)可能面臨的影響是什么？

需要注意的是，“未經(jīng)驗證清單”屬于過渡性的分類，是一種“待觀察清單”和“懷疑清單”。美國認(rèn)為這些實體在出口管制商品的最終用途上可能損害其國家利益，但尚未掌握充分證據(jù)。因此，這些實體被列入“未經(jīng)驗證清單”。

因此，企業(yè)在美國市場的貿(mào)易機會并未完全剝奪。然而，若美國能夠提供充分證據(jù)，這些實體可能被進一步列入實體清單或拒絕人清單等“制裁清單”。

雖然在“未經(jīng)驗證清單”中的實體仍有交易機會，但這相當(dāng)于一種“有罪推定”。被列入清單的企業(yè)可能會在合作伙伴中受到更嚴(yán)格的審查，甚至?xí)庥鼍芙^合作的情況，以降低潛在風(fēng)險。對企業(yè)而言，這可能導(dǎo)致商譽受損，影響上下游供應(yīng)鏈的順利運作。

總體而言，企業(yè)被列入“未經(jīng)驗證清單”后，需要積極采取行動以保障其供應(yīng)鏈的正常運轉(zhuǎn)，從而減少經(jīng)濟損失，并維護企業(yè)的聲譽。